“寬進嚴管”“放管結(jié)合”是政府簡政放權(quán)、轉(zhuǎn)變職能的核心要義。由省工商局制定的《甘肅省市場主體抽查監(jiān)督管理辦法(試行)》(以下簡稱“《辦法》”)已于今年5月1日起在全省施行，這是全國工商系統(tǒng)第一個關(guān)于實行抽查監(jiān)管的制度，引起了社會各界特別是各類市場主體的廣泛關(guān)注。記者近日專訪了省工商局負責(zé)人，對《辦法》作了深入解讀。

問：國務(wù)院日前印發(fā)了《2015年推進簡政放權(quán)房管結(jié)合轉(zhuǎn)變政府職能工作方案》，明確提出要深入推進監(jiān)管方式創(chuàng)新，著力優(yōu)化政府服務(wù)，在維護市場秩序促進公平競爭方面取得明顯突破。省工商局出臺的《辦法》完全契合中央精神，請您就《辦法》出臺的意義、主要內(nèi)容作一簡要介紹。

答：放寬市場準入、加強市場監(jiān)管，是加快完善現(xiàn)代市場體系兩個相輔相成、不可或缺的重要組成部分。《辦法》的制定出臺，是工商系統(tǒng)轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念、創(chuàng)新監(jiān)管方式、加強事中事后監(jiān)管的重大制度創(chuàng)新；是加快形成企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管的多元共治格局的重要舉措；是促進市場公平競爭維護市場正常秩序，推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的重要保障。

《辦法》共8章36條，重點回答了為什么抽查、誰來組織抽查、抽查哪些市場主體、抽查檢查的內(nèi)容有哪些、抽查檢查結(jié)果如何處置、抽查的考評機制怎樣落實等具體問題。《辦法》的最大特點是將市場主體公示信息抽查和市場主體經(jīng)營行為抽查有機結(jié)合起來，建立了以定向抽查和不定向抽查為主要方式、以投訴舉報為補充的新型市場監(jiān)管方式�！掇k法》同時明確了省市縣所層級之間的職責(zé)，明確了執(zhí)法人員的行為規(guī)范，以及保障抽查檢查公正性等問題，操作性和針對性都比較強。

問：商事制度改革從制度設(shè)計上，要求做到“寬進嚴管”，從“嚴管”角度來看，《辦法》的制定實施將發(fā)揮怎樣的作用?

答：商事制度改革的核心是“寬進嚴管”。“寬進”是激發(fā)市場主體活力，營造寬松平等的準入環(huán)境；“嚴管”則是“寬進”的重要保障，通過改革市場監(jiān)管方式，依法嚴格監(jiān)管，促進守法經(jīng)營，為市場主體發(fā)展壯大營造公平競爭的市場環(huán)境。

“寬進”之后市場主體放量發(fā)展，給“嚴管”帶來了嚴峻挑戰(zhàn)。我們認為，“嚴管”并不是對市場主體“盯緊看牢”，更不是從嚴、從重、從快處罰，而是善于運用法治思維和法治理念，嚴格依法管理，公正嚴明執(zhí)法，原來沒有管到位的一定要管好管住，原來越位錯位的則要依法退出，從事前監(jiān)管更多地轉(zhuǎn)到事中事后監(jiān)管和市場行為監(jiān)管上來。為此，省工商局從建立“嚴管”機制入手，著力破解這一難題。2013年，我局正式啟動了“建立市場主體抽查監(jiān)管制度”的課題；2014年，分別在蘭州、天水、張掖、金昌4市開展了試點；今年以來，在充分總結(jié)試點經(jīng)驗和反復(fù)論證的基礎(chǔ)上，最終形成了《市場主體抽查監(jiān)督管理辦法(試行)》，,這是全國工商系統(tǒng)第一個涵蓋了經(jīng)營行為和公示信息的全方位的市場主體抽查監(jiān)管辦法，也是“嚴管”機制建設(shè)上的重大創(chuàng)新和實踐。

問：據(jù)了解，工商部門多年來實行的一直是市場巡查制，為什么要改為抽查，抽查監(jiān)管的優(yōu)勢在哪里？

答：科學(xué)有效的市場監(jiān)管，就是要減少隨意性，通過建立健全抽查機制、責(zé)任追溯制度，規(guī)范自由裁量權(quán)，防止監(jiān)管缺位、失位或者選擇性監(jiān)管，建立公平有序、公正和諧的市場經(jīng)濟秩序，服務(wù)于大眾創(chuàng)業(yè)和萬眾創(chuàng)新。

從1998年開始實行的市場巡查制，要求基層工商部門對管轄區(qū)域網(wǎng)格化劃分，對市場主體全面巡查檢查。這在當(dāng)時的特定條件下是行之有效的,為維護市場秩序發(fā)揮了積極作用，但是日常監(jiān)管的“隨意性”“突擊性”“監(jiān)管不到位”等問題也隨著市場主體的迅速發(fā)展更加突出，影響了執(zhí)法的公正性和透明度，也不同程度影響了大眾創(chuàng)業(yè)的積極性。國家工商總局已于2014年7月14日廢止了市場巡查制度。

由巡查制轉(zhuǎn)為抽查制，是工商部門適應(yīng)商事制度改革所做出的重大變革�！俺椴楸O(jiān)管”以定時間、定比例、定規(guī)則的方式，將執(zhí)法行為法定化，改變了過去隨意性執(zhí)法和選擇性執(zhí)法的現(xiàn)象，增強了監(jiān)管的“靶向性”，約束了執(zhí)法人員的行為，減少了權(quán)力尋租的空間，有利于強化法治思維，提升依法行政的效能。抽查制的實行，將大大減少執(zhí)法部門對市場主體正常經(jīng)營活動的干擾，使市場主體能夠騰出更多時間和精力來搞好經(jīng)營和生產(chǎn)。抽查監(jiān)管制度設(shè)計的出發(fā)點和基礎(chǔ)是誠信建設(shè)，核心是強化“企業(yè)自律”，通過抽查，可以起到抽查個別了解全部、處罰一企警示一片的作用，實現(xiàn)促進企業(yè)守法經(jīng)營、誠信經(jīng)營的目的。

問：我們注意到，國務(wù)院頒布了《企業(yè)信息公示暫行辦法》、工商總局制定了《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》等5部配套規(guī)章規(guī)定，請問對市場主體公示信息的抽查和對市場主體經(jīng)營行為的抽查是怎樣的關(guān)系？是不是會有所重復(fù)？

答：這是大家比較容易混淆的一個問題，也是需要重點向大家說明。

一方面，對市場主體公示信息的抽查，是工商部門隨機抽取一定比例的市場主體，對其通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示的年報信息和即時信息的及時性、真實性進行檢查的活動，也就是看市場主體信息公示了沒有，公示的信息真實不真實。

另一方面，對市場主體經(jīng)營行為的抽查，是工商部門隨機抽取一定比例的市場主體，對其日常經(jīng)營行為的合法性進行檢查的活動。

把公示信息的抽查和經(jīng)營行為的抽查有機結(jié)合起來，統(tǒng)籌進行安排，是《辦法》的最大亮點。抽查工作實行委托制，省市縣三級工商局通過委托都可以抽取不定向抽查或定向抽查的名單，但最終的抽查檢查工作都將按照屬地管理的原則，由縣級工商局統(tǒng)一組織，轄區(qū)工商所具體實施。這一制度設(shè)計有利于基層根據(jù)市場實際確定監(jiān)管重點，針對性、有效性、及時性更強，也避免了層層抽查、重復(fù)抽查，節(jié)約了行政資源，減少了對市場主體的過度干擾。

問：《辦法》中所稱的市場主體包括外資企業(yè)嗎？隨機抽取抽查名單是將各種類型市場主體放到一起混合進行，還是分類進行？

答：由各級工商行政管理機關(guān)，包括承擔(dān)工商行政管理職能的市場監(jiān)督管理機關(guān)登記注冊的各類企業(yè)、個體工商戶和農(nóng)民專業(yè)合作社等經(jīng)濟組織都屬于抽查對象。也就是說，凡是未辦理注銷登記的、又在所管轄區(qū)的存續(xù)市場主體，都屬于抽查對象。我國現(xiàn)在對外資企業(yè)實行國民待遇，所以市場主體抽查監(jiān)管也同樣適用于外資企業(yè)。

抽取企業(yè)、個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社的抽查名單，是分類分別隨機抽取。但是對因逾期未公示年度報告被列入經(jīng)營異常名錄和嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)，不列入不定向抽查對象，但應(yīng)列入定向抽查對象。之所以進行分類抽查，主要是因為對不同市場主體抽查檢查的內(nèi)容和要求不同。

問：實行抽查制會不會出現(xiàn)“漏網(wǎng)之魚”？沒有被抽查到的經(jīng)營戶會不會形成監(jiān)管上的空白？

答：我們充分理解公眾的擔(dān)憂，這也是我們制定《辦法》時考慮最多、研究論證最多的問題之一。市場主體抽查檢查的原則是，統(tǒng)一、隨機、公平、公正、規(guī)范、均衡，為此《辦法》設(shè)計了定向抽查和不定向抽查兩種方式，各有側(cè)重，互為補充。由于抽查的隨機性和不確定性，每個市場主體都有可能被抽到，形成了對違法違規(guī)者的有效威懾，所以不能心存僥幸，時時刻刻都要守住合法和誠信的底線。同時，我們還明確了不定期進行定向抽查，這樣就必然強化對重點行業(yè)、重點區(qū)域等易發(fā)問題市場主體的有效抽查監(jiān)管。

不定向抽查，就是工商機關(guān)采取隨機搖號的方式抽取確定檢查名單，對市場主體進行監(jiān)督檢查的方法。其中，對公示信息的不定向抽查每年上半年開展1次，對經(jīng)營行為的不定向抽查每年一、三季度各開展1次。每次抽查的數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于轄區(qū)市場主體總量的3%。

定向抽查，根據(jù)社會關(guān)注的熱點焦點、信用信息公示大數(shù)據(jù)等情況，按照市場主體類型、所屬行業(yè)、地理區(qū)域等特定條件，確定抽查名單，對市場主體進行監(jiān)督檢查。定向抽查不設(shè)定具體的時間和次數(shù)，由各級工商局根據(jù)實際情況確定。定向抽查的比例最低為10%，最高可達到100%。

可以這樣講，不定向抽查是針對全體市場主體的，是從面上來布局的；定向抽查是針對特定市場主體的，是從條塊上來布局的。還有一種非常重要的監(jiān)管渠道，那就是根據(jù)投訴舉報所實施的點上的精準監(jiān)管，這樣就形成了點、線、面的全方位監(jiān)管。

問：抽查制是一個新型的監(jiān)管模式，社會各界最關(guān)注在抽查檢查過程中能否做到公正、公平、公開？

答：在具體執(zhí)法過程中，公平、公正、公開是我們遵循的根本準則，但客觀地講，現(xiàn)在仍然還有差距。我們堅信只要有規(guī)范的程序，嚴格的追責(zé)，有效的監(jiān)督就會使執(zhí)法變得透明。

首先，《辦法》規(guī)定了抽查檢查的程序，比如，每次抽查檢查前都要制定工作方案，明確抽查檢查的類型、比例、內(nèi)容、方式和時間等事項；抽查對象的名單采取隨機搖號的方式確定；抽查檢查完畢后，要形成抽查檢查結(jié)論，在20個工作日內(nèi)向社會公示，并向上級工商機關(guān)和本級政府報告抽查工作情況等。

其次，《辦法》對抽取抽查對象名單環(huán)節(jié)做出了專門規(guī)定，要求各級工商機關(guān)內(nèi)部的法制、紀檢監(jiān)察機構(gòu)全程參與，并根據(jù)實際情況邀請人大代表、政協(xié)委員、新聞媒體和市場主體代表現(xiàn)場監(jiān)督，根據(jù)需要還可邀請公證機關(guān)進行現(xiàn)場公證，完全杜絕了大家擔(dān)心的暗箱操作、人為干擾的問題。

第三，上級工商機關(guān)在必要時可以對下級工商機關(guān)的抽查檢查行為進行復(fù)核。我相信，各項防范措施多管齊下，一定會保證這項工作的公正、公平和公開。

問：抽查檢查是整個抽查監(jiān)督工作中最重要的環(huán)節(jié)之一，《辦法》對保證抽查檢查工作有序開展做了哪些規(guī)定？抽查檢查結(jié)果又將怎樣處置？

答：為保證抽查工作依法公正進行，辦法對抽查程序做出了嚴格規(guī)定，對市場主體的義務(wù)提出了明確要求，對抽查結(jié)果處置也作了明確的規(guī)定。

工商機關(guān)對市場主體實施抽查檢查時，必須嚴格依照法定程序進行。檢查結(jié)束后，對發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法違規(guī)行為，屬于當(dāng)場糾正的，依法提出整改要求，填寫《市場主體經(jīng)營行為抽查檢查記錄表》，并交由市場主體法定代表人、負責(zé)人簽字或者蓋章確認；屬于立案查處的，依法進入立案程序；屬于其他行政機關(guān)管轄的，依法移送其他具有管轄權(quán)的機關(guān)處理；涉嫌犯罪的，依照有關(guān)規(guī)定移送司法機關(guān)。抽查檢查結(jié)果要通過企業(yè)信息公示系統(tǒng)公示。

被抽查市場主體應(yīng)當(dāng)積極配合，接受詢問調(diào)查，如實反映情況，下一步，工商機關(guān)將根據(jù)抽查檢查結(jié)果，嚴格落實企業(yè)信息公示制度、經(jīng)營異常名錄制度、嚴重違法企業(yè)名單制度，強化市場主體的自律行為，有效推動誠信體系的建設(shè)，共同營造寬松平等的準入環(huán)境、公平公正的競爭環(huán)境、安全放心的消費環(huán)境，為建設(shè)幸福美好新甘肅，與全國同步進入小康社會作出我們應(yīng)有的貢獻。

來源：甘肅日報